一、客戶簡介

　　XX集團成立于1998年3月，由XX高速公路投資發(fā)展(控股)有限公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合XX公路開發(fā)總公司、XX省交通物資供銷總公司、XX運輸開發(fā)公司和XX高等級公路實業(yè)發(fā)展有限公司,以發(fā)起方式設立。

　　經(jīng)營范圍包括：項目融資、建設、管理、經(jīng)營;公路、橋梁和其他交通基礎設施的投資、建設、管理、收費、養(yǎng)護管理以及公路、橋梁和其他交通基礎設施的附屬設施(汽車維修、加油站、餐飲、廣告等)的開發(fā)和經(jīng)營;高等級公路通訊、監(jiān)控、收費系統(tǒng)及其設備、交通配套設施的生產(chǎn)、加工、銷售及施工;交通工程咨詢;苗圃和園林綠化;筑路材料加工和經(jīng)營。

　　二、項目需求

　　1、XX集團近年來發(fā)展迅速，已成為多元化投資控股型集團，集團管控問題凸顯，面臨的風險也越來越復雜化，多樣化;

　　2、必須建設全面風險管理與內控體系，提升風險管理能力，強化合規(guī)化管理，防范重大風險，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。

　　市委、市政府、市國資委及集團總部領導特別重視風險管理問題。

　　3、《中央企業(yè)全面風險管理指引》、《企業(yè)內部控制配套指引》對XX集團提出了建設風險與內控體系的要求。

　　三、咨詢效果

　　1、解讀戰(zhàn)略規(guī)劃，制定風險管控規(guī)劃

　　首先研究與分析XX集團“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃文件，解讀XX集團戰(zhàn)略規(guī)劃要點，以此總結并制定XX集團風險管理“十二五”規(guī)劃，作為整個集團風險管理工作綱領。

　　2、風險識別

　　通過總結中略咨詢所服務過的投資控股型集團的各種管理問題，認為XX集團可能存在以下容易被忽視的風險：戰(zhàn)略風險、集團管控風險、總部運作風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險。

　　3、個性化的構建全面風險管理與內控體系框架

　　從投資控股型企業(yè)發(fā)展的七個階段來看，XX集團必須進行風險集中管理，因此需要一個強有力的專業(yè)風險管理職能部門門，配合戰(zhàn)略、運營、投資、行政、審計、財務、人力等部門，構成橫向風險管理體系。

　　4、采取個性化的的風險管理解決方案，突出風險管理重點

　　確定XX集團總部風險來源，并結合投控型集團常見的五大風險管理及誤區(qū)，總結出投控型集團總部風險管理的十大要點。

　　5、確保風險內控體系落地實施

　　為確保全面風險管理與內控體系實施落地并高效運行，需要制定一套體系運行保障機制，并將其制度化，流程化。包括風險管理績效考核機制、體系動態(tài)運行及更新機制、監(jiān)督與審計機制、風險管理報告機制、風險預警機制以及子公司風險管理監(jiān)督機制。